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方正证券遭责令纠正 济南分公司总司理许峰违规兼职|Yabo亚搏手机版App

发布日期:2022-04-22 20:15

本文摘要:方正证券股份有限公司: 中国证券监视治理委员会山东羁系局 凭据《证券公司监视治理条例》第七十条第一款的划定我局决议责令你公司对上述问题举行纠正。你公司应对相关人员作出处置惩罚完善相关内部控制并在2020年9月20日前向我局提交书面整改陈诉。 《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格羁系措施》第三十七条划定:证券公司高管人员和分支机构卖力人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务不得在其他营利性机构兼职或者从事其他谋划性运动。

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方正证券股份有限公司:

中国证券监视治理委员会山东羁系局

凭据《证券公司监视治理条例》第七十条第一款的划定我局决议责令你公司对上述问题举行纠正。你公司应对相关人员作出处置惩罚完善相关内部控制并在2020年9月20日前向我局提交书面整改陈诉。

《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格羁系措施》第三十七条划定:证券公司高管人员和分支机构卖力人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务不得在其他营利性机构兼职或者从事其他谋划性运动。

中国经济网北京1月4日讯 中国证监会网站克日宣布的中国证券监视治理委员会山东羁系局行政羁系措施决议书(〔2020〕38号)显示经查山东羁系局发现方正证券股份有限公司(简称“方正证券”601901.SH)济南分公司总司理许峰在任职期间兼任其他企业法人违反了《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格羁系措施》第三十七条“证券公司高管人员和分支机构卖力人…不得在其他营利性机构兼职...”的划定反映出方正证券股份有限公司内部控制不完善。

证券公司分支机构卖力人不得兼任其他同类分支机构卖力人。

〔2020〕38号

证券公司董事、监事、高管人员和分支机构卖力人兼职的应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构陈诉。

《证券公司监视治理条例》第七十条划定:国务院证券监视治理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、谋划治理杂乱、设立账外账或者举行账外谋划、拒不执行监视治理决议、违法违规的证券公司应当责令其限期纠正并可以接纳下列措施:

关于对方正证券股份有限公司接纳责令纠正措施的决议

(二)对质券公司及其有关董事、监事、高级治理人员、境内分支机构卖力人给予谴责;

(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部门或者全部业务、限期打消境内分支机构。

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(四)责令更换董事、监事、高级治理人员或者限制其权利;

经查我局发现你公司济南分公司总司理许峰在任职期间兼任其他企业法人违反了《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格羁系措施》第三十七条“证券公司高管人员和分支机构卖力人…不得在其他营利性机构兼职...”的划定反映出你公司内部控制不完善。

(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查陈诉;

证券公司被暂停业务、限期打消境内分支机构的应当根据有关划定安置客户、处置惩罚未了却的业务。

对质券公司的违法违规行为合规卖力人已经依法推行制止和陈诉职责的免去责任。

以下为原文:

(三)责令处分有关责任人员并陈诉效果;

任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司上海证券生意业务所、深圳证券生意业务所首批会员于2010年改制为股份有限公司并于2011年在上海证券生意业务所上市(股票代码:601901)。

公司现在已设立期货、合资投行、合资基金、私募投资基金、另类投资、香港金控等六家子公司并持有盛京银行股份有限公司部门股权。北大方正团体有限公司为第一大股东持股27.75%。

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如果对本监视治理措施不平可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间上述监视治理措施不停止执行。

(五)对质券公司举行暂时接受并举行全面核查;

2020年8月6日

证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的不受上述限制但应当遵守中国证监会有关划定。

凭据《证券公司监视治理条例》第七十条第一款的划定山东羁系局决议责令方正证券股份有限公司对上述问题举行纠正。

方正证券股份有限公司应对相关人员作出处置惩罚完善相关内部控制并在2020年9月20日前向山东羁系局提交书面整改陈诉。


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